جایزه 1 میلیون دلاری افشاگر CFTC: برنامه چگونه کار می کند؟

نکات کلیدی

• برنامه پاداش افشاگر CFTC به افرادی که نقض قانون بورس کالا را گزارش می کنند، پرداخت های پولی ارائه می دهد.
• ادعای جوایز افشاگر CFTC در نتیجه یک پیگرد قانونی موفق انجام می شود، با جوایزی که از 10٪ تا 30٪ متغیر است.
• واجد شرایط بودن افشاگر CFTC به اطلاعات اصلی نیاز دارد که منجر به تحریم بیش از 1 میلیون دلار شود.
• مراحل درخواست برای جوایز افشاگر CFTC ساده است و داوطلبان به سادگی فرم TCR را همراه با اطلاعات ارسال می کنند.

بازگشایی فعالیت‌های مالی در بازارهای کالا و مشتقات دشوار است. در سال‌های اخیر با رشد بازار دارایی‌های دیجیتال و قانون‌گذاران به دنبال محدود کردن فعالیت‌های غیرقانونی، این امر حتی سخت‌تر شده است.

به همین دلیل است که کمیسیون معاملات آتی کالاهای ایالات متحده (CFTC) برنامه ای را برای تشویق مردم به ارائه اطلاعات در مورد اقدامات غیرقانونی ایجاد کرد.

جوایز می تواند قابل توجه باشد، حتی میلیون ها دلار! بنابراین، چگونه کار می کند، و چگونه می توان به عنوان یک افشاگر CFTC پاداش دریافت کرد؟

برنامه افشاگر CFTC چیست؟

برنامه افشاگر CFTC یک سیستم گزارش‌دهی است که به افرادی که تخلف از قانون بورس کالا را گزارش می‌کنند، پاداش‌های پولی اعطا می‌کند.

در سال 2010 از طریق قانون داد-فرانک، که مقررات مالی در ایالات متحده را پس از رکود بزرگ بین سال‌های 2007 و 2009 بازنگری کرد، تأسیس شد . CFTC این برنامه را اجرا می کند و بین 10 تا 30 درصد از تحریم های پولی جمع آوری شده بیش از 1 میلیون دلار را به افشاگران ارائه می دهد.

طرح پاداش 1 میلیون دلاری افشاگر CFTC افراد را تشویق می کند تا اطلاعاتی را برای حفظ یکپارچگی تجارت در بازار کالاها و مشتقات ارائه دهند. افشاگران برای همکاری خود از محافظت محرمانه و ضد انتقام جویی برخوردار هستند.

آیا می دانستید؟ 30 میلیون دلار – این مبلغی است که یک افشاگر در سال 2020 هنگام گزارش اقدامات تقلبی، یکی از مهمترین جوایز تا به امروز، اعطا شد.

الزامات واجد شرایط بودن برای پاداش CFTC

فقط برخی افراد یا اطلاعات واجد شرایط دریافت پاداش CFTC هستند. قبل از گزارش، مهم است که انگیزه‌های افشاگران CFTC و الزامات واجد شرایط بودن را درک کنید.

این قوانین اطلاعات باکیفیت و قابل اجرا را برای بهبود شانس محکومیت تشویق می کند. به علاوه، آنها افرادی را که ممکن است سعی کنند از گزارش تقلب در کالا با CFTC برای منافع شخصی سوء استفاده کنند، حذف می کنند.

برای واجد شرایط بودن برای پاداش افشاگر CFTC، باید:

• اطلاعات اصلی را داوطلبانه ارائه دهید.
• اطلاعات باید منجر به تحریم موفقیت آمیز بیش از 1 میلیون دلار شود.
• یک شخص یا گروه باشید، اما نه یک موجود.
• تعهد قانونی برای گزارش یا محکوم شدن به جرم مرتبط با تخلف نداشته باشند.

آیا می دانستید؟ تعداد راهنمایی هایی که CFTC هر سال دریافت می کند به طور قابل توجهی در حال افزایش است. در سال 2016، حدود 1000 گزارش دریافت کرد، اما این تعداد در سال 2023 به 7000 افزایش یافت .

مراحل درخواست برای پاداش افشاگر CFTC

از زمان آغاز به کار، CFTC بیش از 370 میلیون دلار جایزه اهدا کرده است. اولین جایزه در سال 2014 بود و اقدامات اجرایی از سوی افشاگران اکنون بیش از 3 میلیارد دلار بوده است .

در اینجا نحوه تبدیل شدن به یک افشاگر CFTC آمده است:

• یک فرم TCR (نکته، شکایت یا ارجاع) از نقض احتمالی قانون بورس کالا ارسال کنید. می توانید آن را به صورت آنلاین از طریق وب سایت CFTC ارسال کنید.

• دفتر افشاگر CFTC دریافت فرم شما را با یک شماره تایید کتبی تایید می کند.
• اگر می‌خواهید کاملاً ناشناس بمانید، یک وکیل می‌تواند فرم را از طرف شما ارسال کند.
• انتظار دریافت به روز رسانی در مورد شکایت را نداشته باشید، زیرا تحقیقات محرمانه است.
• اگر اطلاعات منجر به اجرای موفقیت آمیز شود و منجر به تحریم های پولی (جریمه، جریمه و غیره) شود، آنها یک اطلاعیه اقدام تحت پوشش را در صفحه اطلاعیه های خود قرار می دهند .
• ظرف 90 روز پس از ارسال اطلاعیه اقدام تحت پوشش، فرم WD-APP (درخواست جایزه برای اطلاعات اصلی) را از طریق آنلاین، پست یا فکس ارسال کنید.

• کارکنان بررسی ادعاهای CFTC درخواست شما را ارزیابی می کنند و یک تصمیم اولیه صادر می کنند که نشان می دهد درخواست جایزه شما برای تایید یا رد توصیه می شود. شما یک اخطار کتبی از این تصمیم دریافت خواهید کرد. اگر با تصمیم مقدماتی مخالف هستید، این حق را دارید که قبل از اینکه کمیسیون تصمیم نهایی را صادر کند، پرونده را درخواست کنید و تصمیم را به چالش بکشید.
• کمیسیون در مورد درخواست جایزه شما حکم نهایی را صادر خواهد کرد. در صورت تایید، درصدی (بین 10 تا 30 درصد) از مجازات‌های پولی جمع‌آوری‌شده در اقدام اجرایی دریافت خواهید کرد.

اگر به فکر سوت زدن هستید، می‌توانید فرآیند تشکیل پرونده CFTC را شروع کنید و در وب‌سایت رسمی درباره نحوه عملکرد برنامه افشاگر CFTC اطلاعات بیشتری کسب کنید .

چگونه پاداش های CFTC به افشای سوء رفتار مالی کمک می کند

قوانین و پاداش‌های افشاگر CFTC به افراد این امکان را می‌دهد تا طیف گسترده‌ای از جرایم مالی را گزارش کنند که یکپارچگی بازارها را تضعیف می‌کند. نقش مهمی در افشای و جلوگیری از فعالیت های کلاهبرداری دارد. در اینجا انواع اصلی تخلفات تحت برنامه افشاگر CFTC آمده است:

• تقلب در ارزهای دیجیتال: رگولاتورها به‌ویژه وقتی صحبت از دستکاری قیمت‌ها و مبادلات شستشو به میان می‌آید، چشم‌های دقیقی روی ارزهای دیجیتال دارند. تلاش برای گمراه کردن مشتریان خرده‌فروشی با طرح‌های پمپ و تخلیه، معاملات از پیش تعیین شده یا پلتفرم‌های ثبت‌نشده می‌تواند گزارش و بررسی شود.
• شیوه های فاسد: گزارش CFTC و پاداش ها برای اقداماتی اعمال می شود که بر قیمت کالاها تأثیر می گذارد یا برای دستکاری معیارهایی که می توانند به CFTC گزارش شوند استفاده می شود. این شامل رشوه، رشوه، پرداخت های فاسد برای ایمن سازی تجارت، مشاوره، یا معامله در مبادلات یا مشتقات می شود.
• جعل: قرار دادن سفارشات در بازارهای آتی با برنامه لغو آنها قبل از اجرا به عنوان تلاشی برای دستکاری ظاهر بازار تلقی می شود. در واقع، جعل یک جرم فدرال با حداکثر 10 سال حبس برای هر تخلف است.
• نقض قانون رازداری بانکی: شکست در چک های ضد پولشویی (AML) و گزارش فعالیت مشکوک (SAR) می تواند از طریق فرآیند پاداش افشاگر CFTC افشا شود. این شامل نظارت نامناسب، ثبت تخلفات، عدم محافظت از مشتریان در برابر تقلب و رویه های نامناسب شناسایی مشتری است.
• تجارت داخلی: تجارت بر اساس اطلاعات محرمانه که در دسترس عموم نیست. این نشان دهنده یک مزیت ناعادلانه نسبت به بازار است. این امر در بازارهای سنتی و ارزهای دیجیتال صدق می کند.

آیا می دانستید؟ در سال 2024، CFTC جایزه ای به مبلغ بیش از 1 میلیون دلار برای افشاگری که اطلاعاتی را در یک تحریم مرتبط با دارایی های دیجیتال ارائه می کرد، اعلام کرد. ایان مک گینلی، مدیر اجرایی، توضیح داد: «شناسایی رفتار غیرقانونی در بازار دارایی دیجیتال یک اولویت اصلی برای CFTC است. 

نحوه محاسبه جوایز افشاگران توسط CFTC

پرداخت ها برای اجرای برنامه CFTC و افشاگر بر اساس تحریم های پولی اعمال شده و جمع آوری شده از یک پرونده موفق است.

جوایز پرداخت بین 10٪ تا 30٪ از کل تحریم های پولی متغیر است. عوامل مختلفی در جوایز تأثیرگذار است. اهمیت اطلاعات ارائه شده، در کنار میزان کمک های ارائه شده و منافع عمومی، تأثیر زیادی بر این موضوع دارد.

با توجه به اینکه الزامات پاداش افشاگر CFTC فقط برای موارد بیش از 1 میلیون دلار اعمال می شود، این پاداش ها می تواند قابل توجه باشد و به صدها هزار دلار برسد. این تضمین می‌کند که افشاگران برای کمک‌هایشان به شدت جبران می‌شوند. یک انگیزه مالی قوی برای گزارش تخلفات، که CFTC تأیید می کند، برای اجرای قوانین بسیار مهم است.